2016年3月1日起開始建筑企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)考核
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上海市建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法 （征求意見稿）
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第一章 總則
第一條 （目的）
為了引導(dǎo)、規(guī)范、監(jiān)督建筑市場(chǎng)主體行為，倡導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，建立和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序的建筑市場(chǎng)秩序，依據(jù)《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，結(jié)合本市建筑行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 （適用范圍）
本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建筑市場(chǎng)活動(dòng)的，工商注冊(cè)地在本市或外省市的具有工程勘察、工程設(shè)計(jì)、施工、施工設(shè)計(jì)一體化、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、工程檢測(cè)相關(guān)資質(zhì)的建設(shè)工程企業(yè)。
第三條 （管理部門）
上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)是建設(shè)工程企業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作的主管部門；上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會(huì)行政服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱市行政中心）負(fù)責(zé)建設(shè)工程企業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作的具體實(shí)施。 各區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按照
其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)建設(shè)工程企業(yè)的資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管相關(guān)工作。 各省駐滬辦建管處協(xié)助建設(shè)行政管理部門開展外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)的相關(guān)管理工作。
第四條 （監(jiān)管方式）
針對(duì)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管將采取企業(yè)自查、信息系統(tǒng)監(jiān)管以及實(shí)地核查相結(jié)合的監(jiān)管模式。 企業(yè)自查主要采用電子版誠(chéng)信手冊(cè)自檢為主要手段；信息系統(tǒng)監(jiān)管以企業(yè)電子版誠(chéng)信手冊(cè)中記錄信息為比對(duì)基礎(chǔ)，通過(guò)信息系統(tǒng)與企業(yè)資質(zhì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)時(shí)比對(duì)，系統(tǒng)對(duì)不達(dá)標(biāo)企業(yè)按設(shè)定要求進(jìn)行自動(dòng)處理；實(shí)地核查指管理部門隨機(jī)到部分企業(yè)的辦公場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)對(duì)企業(yè)的資質(zhì)達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行核查。 第二章 監(jiān)督與管理
第五條 （誠(chéng)信手冊(cè)）
電子版誠(chéng)信手冊(cè)是利用信息數(shù)據(jù)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)等計(jì)算機(jī)及現(xiàn)代通訊技術(shù)，以電子數(shù)據(jù)方式記錄和顯示在滬建設(shè)工程企業(yè)的工商登記、企業(yè)資質(zhì)、工程業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、不良行為記錄等信息的載體。 本市企業(yè)在資質(zhì)審批通過(guò)后或外省市進(jìn)滬企業(yè)辦理信息報(bào)送手續(xù)后，電子版誠(chéng)信手冊(cè)自動(dòng)開通，可以通過(guò)上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)網(wǎng)上辦事大廳開展建筑市場(chǎng)的相關(guān)活動(dòng)。
第六條 （進(jìn)滬企業(yè)信息報(bào)送）
外省市進(jìn)滬企業(yè)可持上海市法人一證通通過(guò)上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)網(wǎng)上辦事大廳申請(qǐng)辦理進(jìn)滬信息報(bào)送手續(xù)。企業(yè)的基本信息與資質(zhì)信息將通過(guò)全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管與誠(chéng)信信息發(fā)布平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱部監(jiān)管平臺(tái)）直接獲取，企業(yè)可以自行選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)進(jìn)入上海市場(chǎng)。
如果企業(yè)未發(fā)生第七條所述情形的，系統(tǒng)將自動(dòng)完成信息報(bào)送手續(xù)，企業(yè)可通過(guò)法人一證通在上海開展相關(guān)的建筑活動(dòng)。
第七條 （不予辦理企業(yè)進(jìn)滬信息報(bào)送的情形）
（一）在部監(jiān)管平臺(tái)中無(wú)企業(yè)信息或信息不符的； （二）進(jìn)滬企業(yè)在部監(jiān)管平臺(tái)中登記的注冊(cè)人員人數(shù)未到達(dá)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的； （三）近一年內(nèi)發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)行為，被部監(jiān)管平臺(tái)通報(bào)的； （四）近一年內(nèi)曾被清出上海建筑市場(chǎng)的。
第八條 （進(jìn)滬企業(yè)首次核查）
外省市近滬企業(yè)辦理進(jìn)滬信息報(bào)送半年后，將由管理部門實(shí)施首次核查。首次核查企業(yè)的重點(diǎn)主要是在進(jìn)滬半年內(nèi)未辦理過(guò)合同信息報(bào)送手續(xù)，或尚未有中標(biāo)記錄的企業(yè)。 核查時(shí)，進(jìn)滬企業(yè)的上級(jí)主管部門有駐滬辦建管處的，核查由駐滬辦建管處組織。進(jìn)滬企業(yè)無(wú)駐滬辦建管處的，核查由市行政中心組織。 首次核查的內(nèi)容包括： 1)確認(rèn)在滬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是否確實(shí)受企業(yè)法人代表的委托開展相關(guān)工作，申請(qǐng)的數(shù)字證書是否合法； 2)了解企業(yè)在滬基本情況，包括辦公場(chǎng)所，主要人員等； 3）確認(rèn)企業(yè)是否存在本文第七條所列情況。 4）其他需要了解的情況。
第九條 （誠(chéng)信手冊(cè)自檢）
在滬建設(shè)工程企業(yè)應(yīng)對(duì)誠(chéng)信手冊(cè)中本企業(yè)的信息負(fù)責(zé)，一旦發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新維護(hù)。企業(yè)一年內(nèi)應(yīng)至少登錄一次電子版誠(chéng)信手冊(cè)，按照系統(tǒng)指示的操作步驟進(jìn)行自檢。自檢時(shí)，企業(yè)需對(duì)誠(chéng)信手冊(cè)中的企業(yè)地址、聯(lián)系方式、注冊(cè)資金、注冊(cè)人員、有職稱的專業(yè)技術(shù)人員、業(yè)績(jī)等信息與實(shí)際情況進(jìn)行核對(duì)和確認(rèn)。 如果注冊(cè)本市的企業(yè)超過(guò)一年未進(jìn)行誠(chéng)信手冊(cè)自檢的，企業(yè)登陸網(wǎng)上辦事大廳后，必須先進(jìn)行自檢，自檢未完成前不得辦理其他事項(xiàng)；如果外省市進(jìn)滬企業(yè)超過(guò)一年未進(jìn)行誠(chéng)信手冊(cè)自檢的，企業(yè)進(jìn)滬保送信息將被刪除，企業(yè)如果需要在上海開展建筑活動(dòng)，需要按照重新進(jìn)滬的方式辦理信息保送。
第十條 （信息系統(tǒng)監(jiān)管的主要內(nèi)容）
對(duì)注冊(cè)在本市的企業(yè)，信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)比對(duì)的主要內(nèi)容包括：技術(shù)負(fù)責(zé)人達(dá)標(biāo)情況、注冊(cè)人員達(dá)標(biāo)情況等。 對(duì)外省市進(jìn)滬企業(yè)，信息系統(tǒng)通過(guò)企業(yè)在部監(jiān)管平臺(tái)中登記的注冊(cè)人員數(shù)量比對(duì)資質(zhì)達(dá)標(biāo)情況。
第十一條 （實(shí)地核查范圍）
一年內(nèi)未參加誠(chéng)信手冊(cè)自檢的、發(fā)生質(zhì)量安全事故的、存在弄虛作假行為的、有投訴舉報(bào)的、連續(xù)兩年未進(jìn)行合同信息保送的、安全生產(chǎn)許可證不達(dá)標(biāo)的以及有其他不良行為記錄的企業(yè)將成為實(shí)地核查的重點(diǎn)企業(yè)，其他企業(yè)按照資質(zhì)類別隨機(jī)抽取，市區(qū)兩級(jí)建設(shè)行政管理部門按照管轄權(quán)屬分工負(fù)責(zé)。
第十二條 （實(shí)地核查內(nèi)容）
對(duì)注冊(cè)在本市的建設(shè)工程企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查時(shí)，市區(qū)兩級(jí)建設(shè)行政管理部門按照管轄權(quán)屬分工負(fù)責(zé)，具體核查以下內(nèi)容： 一是企業(yè)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證是否有效，具體信息與企業(yè)實(shí)際情況是否一致； 二是企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人是否符合要求； 三是企業(yè)注冊(cè)人員是否符合要求； 四是企業(yè)非注冊(cè)人員是否符合要求。 對(duì)外省市進(jìn)滬企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查時(shí)，由滬辦建管處協(xié)助市建設(shè)行政管理部門進(jìn)行，具體核查以下內(nèi)容： 一是企業(yè)填報(bào)的辦公地址、人員信息、資質(zhì)情況等與企業(yè)實(shí)際情況是否一致； 二是企業(yè)本部注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員是否符合要求,必要時(shí)核查技術(shù)負(fù)責(zé)人、非注冊(cè)人員等其他指標(biāo)。 三是企業(yè)參與市場(chǎng)招投標(biāo)的情況； 四是工地現(xiàn)場(chǎng)管理及項(xiàng)目管理班子的配備情況； 五是務(wù)工人員管理情況；
第十三條 （實(shí)地核查方式）
實(shí)地核查時(shí)，根據(jù)核查企業(yè)的數(shù)量，管理部門將組成若干核查小組到企業(yè)本部或要求企業(yè)攜帶相關(guān)材料到規(guī)定地點(diǎn)進(jìn)行核查。每個(gè)核查小組不少于兩人。核查組將根據(jù)實(shí)地核查內(nèi)容，對(duì)企業(yè)持有的各項(xiàng)資質(zhì)進(jìn)行逐項(xiàng)審核，對(duì)于核查不通過(guò)的資質(zhì)，發(fā)出整改通知書，要求企業(yè)限期整改。 第三章 整改及處理
第十四條 （在滬建設(shè)工程企業(yè)的整改）
如果系統(tǒng)在日常監(jiān)管時(shí)發(fā)現(xiàn)注冊(cè)在本市或外省市進(jìn)滬的建設(shè)工程企業(yè)某項(xiàng)資質(zhì)不達(dá)標(biāo)時(shí)，系統(tǒng)將自動(dòng)推送該項(xiàng)資質(zhì)的《整改通知書》給企業(yè)。企業(yè)使用數(shù)字證書登陸網(wǎng)上辦事大廳后，必須對(duì)系統(tǒng)推送的《整改通知書》使用數(shù)字簽名進(jìn)行簽收，并進(jìn)行數(shù)字簽名，否則不得辦理任何事項(xiàng)。企業(yè)簽收整改通知書后，系統(tǒng)將該資質(zhì)的狀態(tài)自動(dòng)調(diào)整為“整改”，并在企業(yè)版誠(chéng)信手冊(cè)的監(jiān)管提示中告知企業(yè)。 如果建設(shè)管理部門在實(shí)地核查時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)某項(xiàng)資質(zhì)不達(dá)標(biāo)時(shí)，可當(dāng)場(chǎng)發(fā)出整改通知書，同時(shí)將該項(xiàng)資質(zhì)的狀態(tài)改為“整改”。 整改期為三個(gè)月，整改期從企業(yè)網(wǎng)上簽收或現(xiàn)場(chǎng)簽收《整改通知書》開始起算。在整改期內(nèi)，如果企業(yè)資質(zhì)達(dá)標(biāo)，資質(zhì)狀態(tài)將改為“正常”。
第十五條 （整改期內(nèi)的行為限制）
處于整改期內(nèi)的資質(zhì)在通過(guò)公眾版誠(chéng)信手冊(cè)查詢時(shí)，可以正常查詢到該項(xiàng)資質(zhì)，也能出現(xiàn)在本市審批的電子證書批準(zhǔn)件中，還可以正常辦理人員注冊(cè)等事項(xiàng)。 但本市企業(yè)或外省市進(jìn)滬企業(yè)使用處于整改期內(nèi)的資質(zhì)開展以下活動(dòng)時(shí)將受到限制： 1、不得通過(guò)網(wǎng)上辦事大廳辦理投標(biāo)報(bào)名、合同信息報(bào)送等手續(xù)，以及承攬其他未通過(guò)網(wǎng)上辦事大廳登記的工程； 2、打印本市審批資質(zhì)的電子證書使用件時(shí)將不再出現(xiàn)該資質(zhì)；通過(guò)微信公眾號(hào)驗(yàn)證時(shí)，顯示該資質(zhì)狀態(tài)為“整改”（限注冊(cè)在本市的企業(yè)）。
3、不得申請(qǐng)與整改資質(zhì)同類別的除注銷、信息變更、分立合并
之外的其他資質(zhì)申請(qǐng)事項(xiàng)（限注冊(cè)在本市的企業(yè)）。
第十六條 （撤回本市審批資質(zhì)事先告知）
三個(gè)月整改期結(jié)束后，如果注冊(cè)在本市的企業(yè)資質(zhì)仍未達(dá)標(biāo)，對(duì)于本市住建管委審批的資質(zhì)，系統(tǒng)將自動(dòng)推送《撤回企業(yè)資質(zhì)事先告知書》，企業(yè)使用數(shù)字證書登陸網(wǎng)上辦事大廳后，必須對(duì)《撤回企業(yè)資質(zhì)事先告知書》使用數(shù)字簽名進(jìn)行簽收，否則不得辦理任何事項(xiàng)。企業(yè)簽收后，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入三個(gè)工作日的申訴期。申訴期內(nèi)，企業(yè)如果確已達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的，可以通過(guò)網(wǎng)上辦事大廳進(jìn)行申訴。管理部門可以根據(jù)企業(yè)申訴情況，作出“取消撤回”或“繼續(xù)撤回”的決定。選擇取消撤回后，資質(zhì)狀態(tài)將自動(dòng)改為正常。
第十七條 （撤回本市審批的企業(yè)資質(zhì)）
對(duì)于本市建設(shè)行政管理部門審批的資質(zhì)，如果申訴期結(jié)束企業(yè)未申訴，或申訴后系統(tǒng)判定“繼續(xù)撤回”的，系統(tǒng)將自動(dòng)推送《撤回企業(yè)資質(zhì)決定書》。企業(yè)使用數(shù)字證書登陸網(wǎng)上辦事大廳后，必須對(duì)《撤回企業(yè)資質(zhì)決定書》使用數(shù)字簽名進(jìn)行簽收，否則不得辦理任何事項(xiàng)。企業(yè)簽收后，資質(zhì)狀態(tài)將改為“撤回”， 并在企業(yè)版誠(chéng)信手冊(cè)的監(jiān)管提示中告知企業(yè)。 被撤回建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)，可以在資質(zhì)被撤回后三個(gè)月內(nèi)，向管理部門提出核定低于原等級(jí)資質(zhì)的申請(qǐng)。 超過(guò)三個(gè)月企業(yè)未申請(qǐng)重新核定或重新核定未通過(guò)的，資質(zhì)狀態(tài)將調(diào)整為“注銷”，并自動(dòng)在外網(wǎng)進(jìn)行公告。資質(zhì)被注銷后，企業(yè)只能按照規(guī)定從最低等級(jí)開始申請(qǐng)。
第十八條 （撤回建設(shè)部審批資質(zhì)）
于注冊(cè)在本市的企業(yè)持有的建設(shè)部審批資質(zhì)，整改期結(jié)束后如仍不達(dá)標(biāo)的，企業(yè)資質(zhì)狀態(tài)仍維持“整改”,同時(shí)由市住建管委提請(qǐng)建設(shè)部撤回企業(yè)該項(xiàng)資質(zhì)。
第十九條 （撤回期內(nèi)的行為限制）
注冊(cè)在本市的建設(shè)工程企業(yè)使用處于“撤回”狀態(tài)的資質(zhì)開展以下活動(dòng)時(shí)將受到限制： 1、不得通過(guò)網(wǎng)上辦事大廳辦理投標(biāo)報(bào)名、合同信息保送等手續(xù)，以及承攬其他未通過(guò)網(wǎng)上辦事大廳登記的工程； 2、建設(shè)單位在辦理施工許可時(shí)，如果勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工總包任何一方的資質(zhì)處于整改，施工許可將無(wú)法辦理； 3、對(duì)于已開工的工程，如果勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工總包任何一方的資質(zhì)處于整改，將由質(zhì)量安全監(jiān)督部門根據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理； 4、打印本市審批資質(zhì)的電子證書批準(zhǔn)件和使用件時(shí)將不再出現(xiàn)該資質(zhì)。通過(guò)微信公眾號(hào)驗(yàn)證時(shí)，能顯示資質(zhì)狀態(tài)為“撤回”。通過(guò)公眾版誠(chéng)信手冊(cè)查詢時(shí)，將無(wú)法查到該項(xiàng)資質(zhì)。 5、不得申請(qǐng)撤回除注銷、信息變更、降級(jí)核定之外的其他資質(zhì)申請(qǐng)事項(xiàng)。 6、如果企業(yè)所有資質(zhì)都被撤回，則不得辦理除注銷、變更轉(zhuǎn)出以外的各類注冊(cè)人員申請(qǐng)事項(xiàng)。
第二十條 （外省市進(jìn)滬企業(yè)清出規(guī)定）
發(fā)生以下情形的，外省市進(jìn)滬企業(yè)將被清出上海市場(chǎng)，： （一）領(lǐng)取整改通知書三個(gè)月后，一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)仍未達(dá)標(biāo)的企業(yè)。
（二）一年內(nèi)未參加誠(chéng)信手冊(cè)自檢的企業(yè)。 （三）在本市發(fā)生質(zhì)量安全事故被處以行政處罰的企業(yè)。 （四）一年內(nèi)行政處罰次數(shù)等于或超過(guò)三次的企業(yè)。 （五）發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資的被本市建設(shè)行政管理部門通報(bào)的企業(yè)。 （六）工地現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理班子配備不到位且整改不力的企業(yè)。 （七）由于不正當(dāng)投標(biāo)行為被暫停兩次投標(biāo)的企業(yè)。 （八）一年內(nèi)兩次實(shí)名投訴被查明不實(shí)的企業(yè)。 （九）由于其他違法違規(guī)行為被本市建設(shè)行政管理部門通報(bào)的企業(yè)。 被清出上海市場(chǎng)的外省市進(jìn)滬企業(yè)，在一年內(nèi)不得再次進(jìn)入。一年后，該企業(yè)需通過(guò)進(jìn)滬企業(yè)首次核查后，方可重新辦理進(jìn)滬手續(xù)。被清出上海市場(chǎng)企業(yè)的在建項(xiàng)目可以繼續(xù)完成。 對(duì)于各類建設(shè)工程企業(yè)因違法發(fā)生的須撤回資質(zhì)、降級(jí)的，由相關(guān)部門移交委行政服務(wù)中心按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定執(zhí)行。 第四章 附則
第二十一條 （實(shí)施時(shí)間）
本文件從2016年3月1日起執(zhí)行。
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